案例三：揭開境外期貨軟件“黑洞”

2020年1月，上海公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，有不法分子大肆招攬境內(nèi)投資人非法從事境外期貨交易。根據(jù)《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪。

經(jīng)查，吳某在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)本市某信息技術(shù)有限公司專門研發(fā)了一款具備境外期貨交易、分倉(cāng)管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件。通過(guò)該軟件，吳某可以招攬客戶從事境外期貨投資，進(jìn)而賺取交易手續(xù)費(fèi)。吳某便通過(guò)該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登陸賬號(hào)和密碼，并在不具備經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，伙同他人不斷發(fā)展下游代理和客戶。

進(jìn)一步偵查發(fā)現(xiàn)，2017年，上述信息技術(shù)有限公司的實(shí)控人方某因發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)境外期貨交易業(yè)務(wù)有利可圖，便動(dòng)起了自行開發(fā)境外期貨交易軟件牟利的念頭，并開發(fā)出了一款專門針對(duì)中國(guó)香港期貨市場(chǎng)的境外期貨交易軟件。方某通過(guò)在境外開立個(gè)人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經(jīng)紀(jì)商接口和授權(quán)碼，進(jìn)而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯(lián)網(wǎng)上大肆宣傳。很快，不少非法期貨經(jīng)營(yíng)商客戶找上門來(lái)與其合作，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一，兩方約定，只要其發(fā)展的客戶每完成一筆交易，方某便可從中抽取1.5元左右的費(fèi)用。

通過(guò)對(duì)該交易軟件后臺(tái)數(shù)據(jù)和涉案資金流向進(jìn)行全面研判，分析梳理出全國(guó)各地其余56個(gè)像吳某團(tuán)伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙。

案例摘自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局網(wǎng)站